2月27日 ，上海证监局一口气披露4张投顾公司罚单 。
上海九方云、益学智迅被采取责令改正监管措施 ，益盟股份被采取出具警示函措施，黄飞因在益盟股份任职期间违规 ，也被出具警示函 。
罚单显示 ，益学智迅在开展证券投资顾问业务过程中，存在以下违规行为，一是个别未在中证协登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议 ，二是个别投资顾问业务管理制度 、合规管理和风险控制机制不够健全 ，三是部分营销宣传内容存在误导性表述，四是个别营销宣传内容未有效保存。
益盟股份在开展证券投资顾问业务过程中 ，未能及时发现员工的违规行为并处理 ，反映出公司合规管理和风险控制机制存在不足 。
黄飞在益盟股份任职期间，在从事投顾服务过程中 ，存在未在中证协注册登记为证券投资顾问但向投资者提供投资建议的行为 。
上海九方云在开展证券投资顾问业务过程中 ，存在两项违规行为：一是个别未在中国证券业协会登记为证券投资顾问的员工向投资者提供投资建议；二是部分营销宣传内容存在误导性表述。
易董数据统计显示，截至2月27日 ，今年以来 ，监管披露23张投顾违规罚单，波及15家投资咨询机构 ，有3张罚单的是和信投顾 、珞珈投资 ，有2张罚单的是益盟股份、启富投顾 、约牛证券咨询。
有1张罚单的是上海九方云 、益学智迅、上海证券通、顶点财经 、江苏百瑞赢 、杭州高能云、慧研智投 、钱坤云科技 、中方信富、爱赢投顾 。
今年投资咨询机构的违规行为呈现多样化，包括不当营销宣传，违规承诺收益 ，内控管理机制不健全 ，业务人员不适格，风险管控不健全 ，投资者适当性管理不规范 ，咨询服务未注明出处，未按规定实行留痕管理等 。
针对这些违规行为 ，《证券 、期货投资咨询管理暂行办法》《证券投资顾问业务暂行规定》《关于加强对利用“荐股软件 ”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定》均有明确约束。
短线炒股怎样选股票:股票平台突破-两地证监局一天内发8张罚单：上海证券涉及6张 广发、华福各1张
配资:上海股票配资公司-科创综指ETF鹏华(589680)份额再创新高，一键分享科创板成长红利
财经:上海配资公司-数据港(603881.SH)：2024年年报净利润为1.32亿元、同比较去年同期上涨7.49%
配资:上海配资公司-新加坡海峡时报指数涨8.7%，创2009年以来最大涨幅
股票杠杆开户平台:上海配资公司-美国关税传来重磅消息！特朗普：钢铝关税加倍 欧盟加拿大：强烈反对！
财经:老牌股票配资网-上海证监局联合人民银行上海总部召开上海民营上市公司股票回购增持贷款政策宣讲会
正规股票杠杆平台_股票配资炒股公司_正规股票配资炒股平台提示：文章来自网络，不代表本站观点。
在红利策略持续受关注的这几年，银行股始终是该策略权重占比显著的核心配置板块和标志性配置方向。随着二季报披露，竟有红利...
3月24日，业内权威专家表示，MLF（中期借贷便利）不再有统一的中标利率，标志着MLF利率的政策属性完全退出。3月24日...
记者｜赵阳戈年初，证监会就修改《证券发行与承销管理办法》部分条款向社会公开征求意见，市场也将注意力投向了...
文丨中信建投此次证监会召开座谈会主要围绕“中长期资金参与资本市场”这一主题展开。虽然我国中长期资金参与资...
记者王珍中国国际经济交流中心副理事长、国务院发展研究中心原副主任王一鸣周一在“中国发展高层论坛2025...
